124月

深证民营交易型开放式指数证券投资基金2016第一季度报告

基金乘务员:鹏华基金运用库存有限公司

基金托管人:中国1971建设银行库存库存有限公司

小报送出日期:2016年4月20日

§1 要紧球杆

基金管理人和董事会保障我在那里、给失当的劝告性提名表扬或杰出的失误,和其材料的忠实。、准确和完整性承当个人和共同过失。。

基金托管中国1971建设银行库存库存有限公司如本基金的裁定,于2016年4月15日查核了本小报击中要害财务键、净资产表现与装饰结成小报,缺少失当的记载来确保检验的材料故障R。、给失当的劝告性提名表扬或杰出的失误。

基金管理人承兑老实言而有信。、坚韧过失准绳与运用与运用,但它不克不及保障地基赢得。。

基金的过来业绩几乎不代表其不远的将来业绩。。装饰是有风险的,装饰者应注意的看见基金的招股阐明书,和再举行装饰。。

本小报不复核财务消息。。

小报期为2016年1月1日至3月31日。。

§2 基金乘积概述

§3 次要财务键与基金净表现

次要财务键

单位:民主党员币元

注:1。现时的成功进项是指基金的利钱支出。、装饰进项、脱掉另外支出(以前的男朋友或女朋友公允牺牲更动支出)的相抵,相比期复发加法运算公允牺牲C;

2。上述的基金业绩键以前的男朋友或女朋友,费核算后的实践支出水平少于图。

基金净表现

.1 基金嫁妆净值曲线上升斜率与基点相比

注:业绩基点=深圳无官职的物价倡导者

.2 自基金和约失效以后基金累计净值曲线上升斜率更动及其与声画同步业绩相比基点进项率更动的相比

注:1、基金基金和约于2011年9月2日失效。;

2、仓库栈完毕时期,基金装饰使相称已终止裁定使相称。。

§4 管理人小报

基金管理人(基金管理人组)简介

注:1. 表明日期和动身日期是指体式日期。;作为新创建的基金管理人。,商定的日期为基金和约失效日期。。

2. 纽带雇工庆祝相干裁定的意思。

运用者庆祝基金庆祝制约的申请有特别教育需要

小报期内,基金管理人严谨的庆祝纽带金科玉律、中国1971证监会和国务院公司或企业裁定,老实言而有信。、坚韧器械的准绳运用和运作基金资产,在严谨的把持风险的如,为基金主宰人追求最大有益于。小报期内,基金忧虑操控,不违背基金和约,伤害基金所有权。。

平衡法的运输量特别申请有特别教育需要

4. 平衡法的市社会事业机构的器械

小报期内,基金乘务员严谨的制止平衡法的市社会事业机构。,确保清楚的的装饰结成在被竭力、市、平衡法的分派等环节。。

4. 非常市行动的特别撰文

小报期内,基金缺少无论什么非法的市和非常市。小报期内未发作基金乘务员运用的缠住装饰结成染指的市所上级的竞相出高价同日反向市成交较小的的单边市量超越该纽带当天卷的5%的制约。

小报期内基金装饰战略和运作剖析

2016四分经过1四分经过,整个的A股交易先抑后涨,在赛季完毕时,有一种向上震动的倾向。。该基金遵照倡导者基金的装饰战略。,在清偿的如,竭力顺风的倡导者进项,基金顺风的离经叛道的行为把持在有理审视内。。

2016四分经过1四分经过交易动摇依然较高,它对基金的运用和运作有必然的感情。,面临这种制约,本人苦心办理地运用。,较好的顺风的离经叛道的行为把持目的。。

基金在小报期内的表现

小报末期的,财产净价值为600元。,累计净值;基金嫁妆净值曲线上升斜率为。

小报期内,基金每日顺风的为装支管的不受任何限度局限的。,年化顺风的离经叛道的行为,成功了较好的顺风的目的。。

为基金,本句号顺风的离经叛道的行为的次要正方形是基金为应对申购清偿的需要的现钞保留形成实践持仓与基金相比基点当中的不同。

小报期基金主宰量或基金资产净值预警

无。

§5 装饰结成小报

小报期完毕时的基金结成

注:前文表击中要害股装饰课题收录升值,总课题不收录可返乡的备选课题的升值额。。

小报期完毕时按经商类别的股装饰结成

RE完毕时按经商类别的倡导者纽带装饰结成

.2 T期工业界股装饰的正的装饰

注:无。

小报期完毕时股装饰的清晰地说明

5. 小报末期的倡导者装饰按公允牺牲占基金资产净值使相称变得越来越大排序的流行音乐十大畅销唱片股装饰明细

5. 小报末期的正的装饰按公允牺牲占基金资产净值使相称变得越来越大排序的前五名股装饰明细

注:无。

小报末期的按债券股歪曲类别的债券股装饰结成

注:无。

以公允牺牲类别的五大债券股装饰清晰地说明

注:在小报期完毕时,该基金缺少主宰债券股。。

小报末期的按公允牺牲占基金资产净值使相称变得越来越大排序的流行音乐十大畅销唱片资产背衬纽带装饰明细

注:无。

五大贵金属装饰在终极小报PE击中要害清晰地说明

注:无。

小报末了五权力证装饰清晰地说明

注:无。

关涉股指进步的市中本钱基金装饰最后的的注记

.1 T装饰股指进步的的分使适应与得失

注:本基金基金装饰审视还没有包含股I。

.2 基金装饰股指进步的的装饰战略

本基金基金装饰审视还没有包含股I。

0 小报末期的本基金装饰的库藏债券进步的市制约阐明

0.1 库藏债券进步的装饰保险单

本基金基金装饰审视还没有吸收库藏债券。

0.2 装饰库藏债券进步的的分制约及盈亏账目

注:本基金基金装饰审视还没有吸收库藏债券。

0.3 现时的库藏债券进步的装饰评价

本基金基金装饰审视还没有吸收库藏债券。

1 装饰结成小报正文

1.1

本基金装饰的流行音乐十大畅销唱片纽带经过的长江纽带库存库存有限公司(以下省略长江纽带)于2015年5月6日受到中国1971证监会对长江纽带相干竭力小报的从事于、赞同和发行的合规性批准。从反省制约,媒介物重现的材料正方形于常建,创业板已终止峰态–现时的交易安置二竭力小报。在反省中一下子看到,长江纽带未与印刷机构签署合同书,未不含糊的转责,形成印刷机构弄虚作假者竭力小报的在上加标题。;向审计员关涉竭力小报达不到COPA。,不严谨的制止向内运用社会事业机构。上述的行动慎重表达了公司向内把持社会事业机构。,并违背了中国1971证监会《发行纽带竭力小报暂行裁定》(证监会公报[2010]28号)第二份食物十任一,“纽带公司、纽带装饰磋商机能认可另外机构进入酒馆。,应与公司或企业机构终止合同书。,不含糊的发行或转发应变量。如《发行纽带竭力小报暂行裁定》(证监会公报[2010]28号)第二份食物十二条的裁定,中国1971证监会曾经过行政监视办法发行。长江纽带已如公司或企业裁定和裁定,采取了办法,严谨的制止向内把持社会事业机构,提高竭力颁布和转发运用,依法守法。长江纽带于2016年1月21日收到中国1971证监会湖北接管局(以下省略湖北证监局)下发的《关涉对长江纽带库存库存有限公司采取订购繁殖向内合规反省的次数接管办法的确定》([2016]1号),湖北证监局以为长江纽带是做的,在向内把持不完善的制约,违背了《纽带公司监视运用条例》第二份食物十七条关涉“纽带公司该当如当心办理的准绳,建立健全风险运用和向内把持社会事业机构,风险防控裁定。如《监视运用条例》第70条的裁定,湖北证监会订购长江纽带归I,公司每3个月授予一次向内合规反省。,并向湖北纽带接管机构关涉合规反省小报。长江纽带于2016年3月16日收到中国1971证监会湖北接管局(以下省略湖北证监局)下发了《关涉对长江纽带库存库存有限公司采取发布警示函接管办法的确定》([2016]3号),以为长江纽带作为武汉公平的交通逻辑学有限过失公司(以下省略公平的逻辑学)2014年中微不足道的人(东西私募债课题的受命乘务员,器械代理维修服务器器械任务不坚韧,未如《公平的逻辑学2014年中微不足道的人(东西私募债券股受命运用合同书》的商定,照实窗侧募集资产运用制约。上述的行动违背了《公司票据股发行与市运用办法》第七条关涉“为公司票据股发行授予维修服务的承销品销售机构、商业信誉评级机构、受命乘务员、会计公司、资产评估机构、糖衣陷阱等专业机构和行政任务的应坚韧,严谨的庆祝规章社会事业机构,按裁定器械任务的条例。如《纽带发行条例》第五十的八条的裁定,湖北证监局确定采取接管办法。

本结成装饰的流行音乐十大畅销唱片纽带经过的广发纽带的发行学科广发纽带库存库存有限公司(以下省略“广发纽带”)在证监会2014年四四分经过两融反省时,在向达不到使习惯于的客户融资融券、保障金市和约到时的违规行动,而且关涉少量的客户。,订购被加工处理的行政监视办法。2015年8月24日,广发纽带收到中国1971纽带监视运用授予(以下省略“中国1971证监会”)《考察传单书》(鄂证考察字2015023号)。达不到考试瞄准要求的、确信诉讼委托人才能及另外守法行动,如《民主党员纽带法》的公司或企业裁定,证监会确定对广发纽带举行考察。2015年9月10日,广发纽带收到中国1971证监会《行政处分事前告语书》(处分字[2015]71号),原文如次:

广发纽带库存库存有限公司(以下省略广发纽带)、确信客户守法状况的真实才能,我曾经使臻于完善了考察。。我将依法对你举行行政处分。,现时我来证实实际情形。、使遭受与以防,并传单你公司或企业的所有权,你有法律以防。。

经查,GF纽带涉嫌守法的实际情形如次:

2014年9月,广发纽带对杭州恒生电力网技术维修服务有限过失公司HOMS体系(以下省略HOMS体系)吐艳接入。老庚12月,广发纽带上海办事处吐艳准入社会事业机构。,2015年5月19日,特地线路衔接。2015年3月30日,广发纽带上海办事处为上海铭创软件技术库存有限公司体系(以下省略铭创体系)镶嵌第三个市网关。四处走动的上述的第三方市终点站软件的内部采访,广发纽带缺少器械软件密押授权证。,缺少成功对内部体系采访的无效运用。,缺少对客户才能的忧虑。

端考察日,GF纽带运用HOMS体系有123名客户。、明创体系采访次要导致。四处走动的前文客户,广发纽带未搜集客户市终点站消息,未能确保客户市终点站消息的忠实、准确、完整性、同种、易读,缺少采取可信赖的的办法。、记载与客户辨别出相干的消息。

2015年5月25日,广发纽带已知悉并关怀HOMS体系等体系在揽货违规配资及违背记述实名制运用公司或企业裁定等成绩,GF纽带未搜集上述的CU的才能消息,缺少无效的访问确信客户房地产、反省等顺序。

综上,广发纽带不庆祝纽带接管第二份食物十五世纪条,《关涉提高纽带进步的办理机构客户市终点站消息等客户消息运用的裁定》六度音程条、第八日条、第十三条,中国1971证监会关涉提高纽带化运用的第第三条第(四)款,《中国1971纽带表达结算有限过失公司纽带记述运用裁定》第五十的条的裁定对客户的才能消息举行审察和确信,违背了《纽带公司监视运用条例》第二份食物十八条第一款的裁定,《条例》第第八日十五世纪条第(四)款所述行动,复发6,805,135元。广发纽带办理指挥部总管理人王欣东、消息技术部总管理人林建何为直接的认真负责的的掌管行政任务的,广发纽带上海办事处总管理人梅历史时期、周祥,上海办事处计算者系主任。

广发纽带在2015年7月12日我会发行《关涉整理再调整守法从事于纽带事情使焦虑的视图》(证监会公报[2015]19号)晚年的,还没有采取无效办法严谨的审察墨,本人缺少无效地隐瞒客户抄袭市建运河。,新增99个关系记述,品质不堪入目、经济状况朴素的。

前文实际情形与公司或企业行政任务的的讯问公司或企业。、QQ聊天记载、客户相信记载、广发纽带券、佣钱计算记载等显示证实,足以辨别出。

如党的守法行动的实际情形、品质、经济状况与社会为害,如《监察条例》的第八日十五世纪条裁定,我会做出确定。:

一、对广发纽带订购整改,授予正告,充公守法所得6,805,135元,用20,415,元细;

二、王欣东的正告,并加刑10万元细;

三、对林建何授予正告,并加刑10万元细;

四、梅继元的正告,并加刑10万元细;

五、周祥的正告,并加刑10万元细。

如《行政处分法》第三十二节、第第四的十二条和中国1971纽带监视运用授予的裁定,关涉上述的行政处分。,你有约莫。、答辩、询问听证权。你瞄准的实际情形、使遭受与显示,我会检讨创建。,将采取。以防你废了申请有特别教育需要、答辩权,我将遵照前文实际情形。、使遭受与以防作出正式的行政处分确定。

本基金装饰的流行音乐十大畅销唱片纽带经过的乐视tv消息技术(北京的旧称)库存库存有限公司(以下省略“乐视tv”)于2015年收到中国1971证监会北京的旧称接管局[2015]30号行政接管办法确定书,以为LETV在以下成绩::公司未独自窗侧版权减值与试验有关的办法、根底与限度局限因素。如公司或企业裁定的现场反省办法为L,公司应就上述的事项上级的颁发申请有特别教育需要。;公司的薪酬事情支出保险单窗侧不不含糊的。;R&D本钱本钱化的材料尚不不含糊的。。LETV对所瞄准的成绩采取了对应的的整改办法。。

对上述的股的装饰决策顺序的阐明:该基金为ETF基金。,为了胜过地顺风的键,把持顺风的离经叛道的行为,纽带的装饰按附加加重值于分派。,庆祝ETF基金运用裁定,纽带公司的装饰器械了严谨的的向内运用。,按照金科玉律和公司社会事业机构裁定。

本基金装饰的流行音乐十大畅销唱片纽带击中要害其它纽带比较期缺少发行学科被接管机关备案考察的、或在一年内上级的指责该小报的编制。、惩罚的纽带。

1.2

基金前十只股未超越基金聚居基金。

1.3 另外资产著作

小报末期的主宰可替换债券股的清晰地说明

注:无。

1.5 小报完毕时股传阅限度局限的阐明

1. 倡导者装饰前十股的传阅约束解说

1. 前五只股限制股传阅制约的撰文

注:无。

1.6 装饰结成小报正文的另外文字撰文分得的财产

舍入的说辞,在课题总额和总金额当中能够在装上尾巴不同。。

§6 吐艳式基金的股权更动

单位:份

§7 基金管理人运用固有本钱装饰基金。

基金管理人主宰基金嫁妆的找头。

注:表现保留或保存时用小报末期的。,基金管理人不主宰基金嫁妆。。

基金管理人运用固有本钱装饰基金的市。

注:基金管理人缺少买本小报期。、清偿或使赞成基金库存。

§8 备查文献主题

备查文献主题

(1)深圳纽带市吐艳倡导者纽带装饰基金;

(二)深圳外汇市吐艳倡导者纽带装饰基金;

(三)《深证民办市型吐艳式倡导者纽带装饰基金2016年度第1四分经过小报》(原文)。

寄存座位

深圳福田区福华三路168号深圳国际商会感情43层鹏华基金运用库存有限公司

北京的旧称西城区市感情城区1号楼1号

请教方法

装饰者可以在营业时期内释放地采访基金管理人。,硬拷贝也可以按任务本钱买。,或许经过这时基金管理人网站(http)://)请教。

装饰者对该小报表现疑问。,您可以充当顾问鹏华基金运用公司基金管理人。,本人公司曾经明确的了客户维修服务体系。,充当顾问电话:4006788999。

鹏华基金运用库存有限公司

2016年4月20日

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